|
公司基本資料信息
|
|||||||||||||||||||||
惠誠已成功追回：安徽華安新興證券投資咨詢有限責任公司，上海榮正投資咨詢股份有限公司，上海森洋投資咨詢有限公司，上海證券之星綜合研究有限公司，上海申銀萬國證券研究所有限公司，上海世基投資顧問有限公司，上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司，江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司，上海亞商投資顧問有限公司，益盟股份有限公司，上海智蟻理財顧問有限公司，上海證券通投資資訊科技有限公司，陜西巨豐投資資訊有限責任公司，聯合信用投資咨詢有限公司，北部資產經營股份有限公司，大連華訊投資股份有限公司，海南港澳資訊產業股份有限公司，海順證券投資咨詢有限公司，重慶東金投資顧問有限公司，河南和信證券投資顧問股份有限公司，云南產業投資管理有限公司等！
非法薦股和“正規軍”都屢上“黑榜”
2018年5月，上海知名財經節目主持人廖英強被證監會處罰1.29億元。緣由是其利用知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價，推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出，買賣交易超15億。
被處罰后的廖英強并未因此收斂，反而叫囂道“不缺少繳納罰款的財產”“打了1億多元的廣告”。只不過打臉也來得非常迅速，2018年證監會發布的第二批資本市場“老賴”名單中，廖英強赫然在列。2019年7月15日晚間，上海市公安局經濟犯罪偵查總隊偵破一起非法經營證券、期貨投資咨詢業務案件，廖英強等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。
事實上，中國股市發展二十多年來，像廖英強這一類人不在少數，近年來非法“薦股”活動更是呈泛濫趨勢。但是，并非所有的薦股活動都是違法的，薦股公司中也有“正規軍”，所謂的“正規軍”指的是已經取得投資咨詢執業資格的機構，證監會官網資料顯示，目前已取得執業資格的有83家。
然而從近幾年發展情況看，“正規軍”也時常干著不正規的勾當。2019年4月證監會披露了33家被采取行政監管措施的機構，7月又披露了另一批28家被行政監管的投資咨詢機構，證監會要求被處罰機構暫停新增客戶，處罰力度可謂嚴厲。有的投資咨詢機構則連續兩度上榜，比如民眾證券廣州分公司，武漢分公司成都分公司、陜西巨豐投資資訊有限責任公司廣州分公司、福州分公司、北京分公司，湖南巨景證券投資顧問有限公司廣州分公司、安徽分公司、天府新區分公司等。
而這些所謂“正規軍”也因其違規行為常遭投資者投訴。2017年11月，新浪財經股民投訴平臺收到了徐某的投訴，稱其繳了3萬元服務費，與湖南巨景證券投資顧問有限公司四川分公司合作，結果巨景老師為其推薦的股票連續跌停，且未指導其及時止損，致損失近20萬。2019年4月，浙江省林先生在網上發帖投訴北京中富金石咨詢公司，稱中富金石的業務員通過微信添加其為好友，并發送股票信息，所發信息都為收盤后的股票，第二天大漲，以此誘惑當事人購買的投資顧問服務及訂制服務。林先生在2018年3月支付服務費總計為55.80萬 元，接受中富金石的指導，按照其要求購入和賣出股票，短短幾個月的時間，虧損高達230萬余元。
巨豐投顧也曾被爆出男業務員偽裝美女微信薦股，無從業資格公司總監和分析師助理從事股票推介和分析指導工作的情況。凡此種種，不勝枚舉，那么伴隨著中國股市發展至今已有二十年之久的投資咨詢行業為何如此不堪？
套路太深投資者難識別
總結那些不幸入坑的投資者的經歷，可以發現不合規的薦股公司所有套路幾乎如出一轍，最常見的手段是假扮陌生美女加微信、QQ等，宣稱背后有“老師、專家、股神”指導股票買賣，如果投資者持懷疑態度，對方就會曬出一些偽造的跑贏指數、交易大賺之類的截圖來進一步引誘投資者，有的手段會略顯高明，比如在每天收盤前給投資者推薦幾只股票甚至給出精準的目標價位，讓投資者關注，第二天開盤后將股票迅速拉高值目標價位，給投資者造成其能精準預判股市的假象，事實上其推薦的股票無一不是小市值股票，成交量稀少，只需動用極少的資金就可以在短時間內畫出任一圖形，薦股公司通常與莊家聯手，一個收服務費，一個割韭菜，入坑的投資者就這樣成了任人宰割的小羊羔。
去年起監管就對投資咨詢行業開啟嚴監管態勢
近年來投資咨詢機構取得較快發展，但是合規、風控出現漏洞則時有出現，甚至有投資咨詢機構在2年內拿下7張監管罰單。去年開始，業界普遍感覺到監管對投資咨詢機構開啟了嚴監管態勢。
據證監會發布信息，2018年共對58家咨詢機構或其分支機構采取行政監管措施，其中對35家采取責令暫停新增客戶的行政監管措施。
今年來，除了陜西證監局外，北京證監局、廣東證監局、上海證監局等對投資咨詢公司加大監管力度，并就違規行為出具罰單。
7月24日，北京首證投資顧問有限公司被北京證監局暫停新增客戶1年，原因在于該公司業務人員向客戶承諾收益，并通過微信向客戶發送了“這個票100％成功”“一個月至少20％收益”“只要你按照老師指令操作，一只股就能把費用賺回來”“大概做一個半月收益50％”等信息；此外，該公司還存在虛假、不實、誤導性宣傳，部分業務人員通過微信向客戶發送了“我們的價格是經過證監會統一批準的，你不要猶豫”“老師推薦的每一只股票都在證監會有備案，隨時可查”等信息。
同樣在7月，陜西巨豐投資資訊有限責任公司重慶分公司收到了重慶證監局暫停新增客戶6個月的監管措施，其違規之處包括個別不具有證券投資咨詢執業資格的人員向客戶提供投資建議；個別業務員引導客戶以他人身份開通服務，公司合規管理機制不健全；在營銷過程中存在誤導性宣傳的情形；客戶營銷和服務記錄留痕不完整。
今年5月份，大連華訊投資股份有限公司北京分公司被處以25萬罰款，據券商中國記者梳理，從2017年以來，至少有6地監管機構對大連華訊投資股份有限公司及其分公司做出7次處罰決定，問題涉及虛假宣傳、內控不到位等多個方面。
5月份，因存在對客戶身份識別不足、投資建議依據不充分等四項違規行為，上海證監局對上海新匯通投資顧問有限公司下發責令改正的監管措施，要求該公司在5月底前完成整改并向監管提交書面報告。
3、4月份，陜西巨豐投資資訊有限責任公司北京分公司、北京中富金石資訊有限公司被責令暫停新增客戶的處罰決定。
1月3日，廣東證監局對廣東科德投資顧問有限公司采取責令暫停新增客戶6個月的行政監管措施。該公司存在的問題與新匯通公司多有重合，比如投資建議未說明研報發布人及發布日期，對部分推廣、服務環節留痕不完整，誤導性宣傳等。
梳理發現，誤導性宣傳、承諾收益等是投資咨詢公司經常踩踏的“紅線”。證監會頒布的《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條明確指出：“證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。”
本文由惠誠小楊團隊獨家策劃撰寫，希望能通過此文章對那些在金融市場受騙虧損的朋友有所幫助！ 更多資訊關注公眾號：惠誠法援（官v：wei25889900）
